投资顾问业务
投资顾问业务
投资顾问业务是指证券公司或证券投资咨询机构接受客户的委托,为其提供涉及证券及相关产品的投资建议服务,帮助客户做出投资决策,并从中获得经济利益的活动。这项业务在2010年底被正式确立为中国证券市场的组成部分。
历史背景
中国的证券市场在2010年前曾普遍存在证券欺骗现象,许多不具备证券从业资格的人士大肆开展证券投资理财业务,导致市场混乱。然而,随着“投资顾问”业务的确立,这种情况得到了一定程度的改善。现在,具备从业资格的专业人士可以在法律框架下合法地开展资产管理业务,而非法的地下投资理财活动有所减少。
相关法律法规
第一条
为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,制定了相关的规定。
第二条
证券投资顾问业务是一种基本的证券投资咨询业务形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,向客户提供投资建议服务,包括投资品种选择、投资组合建议等。
第三条至第三十一条
这些条款详细规定了证券公司、证券投资咨询机构及其从业人员在从事证券投资顾问业务时应遵守的各项法律规定,包括诚信原则、客户利益优先、风险管理等方面的要求。
第三十二条至第三十四条
这些条款明确了证券公司、证券投资咨询机构及其从业人员在从事证券投资顾问业务过程中违反法律法规的处罚措施,以及证券经纪业务中提供投资建议服务的相关规定。
实施细节
第一条
本规定自2011年1月1日起施行,旨在规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的行为。
第二条
证券投资顾问业务是中国证券市场的重要组成部分,它允许专业人士在法律框架内为客户提供合法的投资建议服务。
第三条至第三十一条
这些条款详细阐述了证券投资顾问业务的具体实施细节,包括业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等方面的规范。
第三十二条至第三十四条
这些条款明确了证券公司、证券投资咨询机构及其从业人员在从事证券投资顾问业务过程中违反法律法规的处罚措施,以及证券经纪业务中提供投资建议服务的相关规定。
参考资料
5·15 投资者保护 | 基金投顾试点“成绩单”亮眼 财富管理回归初心.5·15 投资者保护 | 基金投顾试点“成绩单”亮眼 财富管理回归初心.2024-11-06
证券、期货投资咨询管理暂行办法.证券、期货投资咨询管理暂行办法.2024-11-06
目录
概述
历史背景
相关法律法规
第一条
第二条
第三条至第三十一条
第三十二条至第三十四条
实施细节
第一条
第二条
第三条至第三十一条
第三十二条至第三十四条
参考资料