祝献忠
华融证券股份有限公司党委书记
祝献忠,曾任国新证券股份有限公司党委书记、董事长,前中国证监会第十七届发审委兼职委员。2022年11月,北京证监局决定对祝献忠采取认定为不适当人选的行政监管措施。
人物履历
2017年09月至2018年08月,中国证监会第十七届发审会兼职委员。
2019年11月1日,中国华融资产管理股份有限公司发布《关于祝献忠严重违纪问题有关情况的通报》,通报决定:给予祝献忠留党察看两年处分,降为高级经理级员工。
曾任华融证券股份有限公司党委书记、董事长。
任免信息
2018年8月10日,中国证券监督管理委员会发布公告:决定解除祝献忠担任的第十七届发审委委员职务。
重要相关事件
2019年11月1日,华融资产管理股份有限公司发布《关于祝献忠严重违纪问题有关情况的通报》,通报作出决定:给予祝献忠留党察看两年的处分,将其降为高级经理级员工。
2022年11月29日,北京证监局发布公告。经查,祝献忠在2013年至2018年担任华融证券股份有限公司(现更名为国新证券股份有限公司)董事长期间,公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题。首先,公司治理弱化,表现为股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范,公司被控股股东管控较多,董事长与经营层职责混同等。其次,内部控制存在缺陷,缺少董监高薪酬管理制度,部分专业委员会职责授权不明确,履职不充分。此外,风险管理有效性不足,经营理念激进,部分业务扩张快速,无法对资管等业务进行有效风险控制。北京证监局指出,上述问题是华融证券后期出现系列流动性问题的重要根源,后果严重。同时,北京证监局表示,祝献忠作为华融证券时任主要领导、董事会负责人,负有责任。根据相关规定,北京证监局决定对祝献忠采取认定为不适当人选的行政监管措施,自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
目录
概述
人物履历
任免信息
重要相关事件
参考资料