证券服务部(证券服务部) - 知青百科zhiqingwang.shzq.org

证券服务部

证券服务部是指证券公司在其营业部的主要营业场所以外设立的服务于投资者的证券交易机构。

设立条件

证券服务部的设立有严格的要求，包括但不限于以下条件：

- 申请设立服务部的证券公司应当确保在申请前的一个月末，其净资本符合中国证券监督管理委员会的相关规定。

- 公司不得存在挪用客户交易结算资金的行为，也不得进行混合操作。

- 公司在过去一年中未曾受到证监会的处罚，且不存在因涉嫌重大违法行为而正在接受立案调查的情况。

- 营业部应在申请设立服务部之前已经开业超过一年，并且在此期间未受到证监会的任何处罚。

- 公司内部管理规范，不存在擅自设立证券营业网点的行为。

- 证监会规定的其他条件也必须得到满足。

地域限制

证券服务部应位于与其所属的营业部相同的省级行政单位或计划单列市内。

人力资源

为了保障服务质量，拟设立服务部时，至少要有三名持有证券从业资格证的专业人员参与工作。

参考资料

证券服务部是指.高顿网校.2024-10-30

条目作者

概述

设立条件

地域限制

人力资源

参考资料