埃莉诺·奥斯特罗姆(英文名:Elinor "Lin" Ostrom,本名Elinor Claire Awan,中文名欧玲,1933年8月7日-2012年6月12日)是一位
美国政治经济学家。因她对经济治理尤其是公共经济治理方面的分析而与
奥利弗·威廉姆森共同被授予
2009年诺贝尔经济学奖,她也是第一位获得此项荣誉的女性。她的研究主要围绕新制度经济学和
政治经济学的复苏。奥斯特罗姆曾任美国
印第安纳大学布鲁明顿分校政治学系阿瑟·本特利讲座教授。她也是
亚利桑那州立大学制度多样性研究中心的创办主任。她还是美国科学院院士和美国政治学会前主席。奥斯特罗姆1965年在
加州大学洛杉矶分校获得
政治学博士学位。
人物生平
埃莉诺·奥斯特罗姆1933年出生于
洛杉矶,是音乐家利亚·霍普金斯和布景设计师阿德里安·阿万的独生女。她的父母在她很小的时候就分开了,埃莉诺大部分时间和母亲一起生活。她在一个新教教会和母亲一起参加礼拜,并经常在周末和父亲的犹太家庭一起度过。奥斯特罗姆在一个离开大萧条时期的离婚手艺人家庭中长大,她描述自己是一个“贫穷的孩子”。她的主要业余活动是游泳,最终加入了游泳队,并一直参加
世界游泳锦标赛,直到开始教游泳以赚钱上大学。奥斯特罗姆在洛杉矶的
贝弗利山高中对面长大,并在1951年毕业。她认为这是幸运的,因为学校的大部分学生都能被大学录取。在她的大三时,她被鼓励加入辩论队。学习辩论策略对她的思维方式产生了重要影响。这使她意识到公共政策有两面性,必须为双方提供高质量的论据。作为一名高中生,埃莉诺·奥斯特罗姆曾被劝阻学习
三角函数,因为成绩不是顶尖的代数和
几何学的女孩是不被允许学习这门课程的。她的直系家人中没有人有大学经历,但她看到她所在的
高中90%的学生上了大学,所以她认为这是“正常”的事情。她的母亲不希望她上大学,认为没有理由上大学。
她在
加州大学洛杉矶分校获得了
政治学学士(荣誉学位)并于1954年毕业。通过参加多个暑期课程和学期间的额外课程,她在三年内毕业。为了支付每学期50美元的学费,她在图书馆、五分店和书店工作。她嫁给了同学查尔斯·斯科特,并在斯科特就读哈佛法学院期间在
马萨诸塞州剑桥的
通用电气工作。几年后,他们离婚了,奥斯特罗姆开始考虑攻读博士学位。毕业后,她很难找到工作,因为雇主们认为她只是在找教师或秘书的工作。她在参加速记课程后开始了一份出口文员的工作,后来发现这对她在研究项目中进行面对面采访时记笔记很有帮助。一年后,她在一家企业担任助理人事经理,这家企业以前从未雇佣过女性除了秘书职位。这份工作激发了她考虑参加研究生课程,并最终申请研究助理职位和博士课程入学。
由于她本科教育中没有数学和
高中的
三角函数,她因此被
加州大学洛杉矶分校的
经济学博士课程拒绝。她被加州大学洛杉矶分校
政治学研究生项目录取,并于1962年获得硕士学位,1965年获得博士学位。她参与的研究生团队分析了南加利福尼亚州一组地下水盆地的政治经济效应。具体来说,奥斯特罗姆被指定负责西盆地的研究。她发现当共同使用一个共有资源时,管理起来是非常困难的。当地人抽取了太多的地下水,导致盐水渗入盆地。奥斯特罗姆对依赖该水源的冲突和重叠管辖区的人们如何找到激励措施来解决矛盾和解决问题印象深刻。她将这种合作的研究作为她的博士论文的主题,奠定了“共享资源”的研究基础。研究生研讨会由
政治学副教授
文森特·奥斯特罗姆领导,他比她大14岁,两人于1963年结婚。这标志着一段被奥斯特罗姆称为“爱与竞争”的终身伴侣关系的开始,正如她在她的开创性著作《治理共有资源:集体行动制度的演变》中所说的。
1961年,文森特·奥斯特罗姆、查尔斯·泰博特和罗伯特·沃伦发表了《都市地区政府组织》,这篇文章后来成为一篇有影响力的文章,并引入了奥斯特罗姆夫妇工作的主题。然而,这篇文章引发了与
加州大学洛杉矶分校政府研究局的冲突,因为与该局的利益相悖,它建议不要中央集权都市地区,而是支持多中心主义。这场冲突促使奥斯特罗姆夫妇离开了加州大学洛杉矶分校。1965年,文森特接受了
印第安纳大学的政治科学教授职位,他们搬到了
印第安纳州布卢明顿。她以客座助理教授的身份加入了该校的教职。她教授的第一门课是关于美国政府的晚间课程。
奥斯特罗姆的早期工作强调了公共选择对影响公共物品和服务生产的决策的作用。在这一领域,她较为知名的作品之一是她对印第安纳波利斯警察职能的多中心性研究。照顾共有资源必须是一个多重任务,从基层组织起,并根据文化规范进行塑造。它必须是面对面讨论的,并建立在信任的基础上。除了研究
卫星数据和亲自询问捕龙虾人之外,奥斯特罗姆还喜欢运用博弈论来预测面临有限资源的人们的行为。在她和丈夫文森特于1973年在
印第安纳大学成立的政治理论和政策分析研讨会上,她的学生们获得了国家共有资源的份额。当他们在做之前讨论他们应该做什么时,他们的“投资”回报率翻了一番多。她后来更为著名的工作集中在人类如何与生态系统互动,以维持长期可持续的资源产量。共有资源包括许多森林、
渔业、油田、牧场和灌溉系统。她在非洲当地人管理牧场和
尼泊尔西部村庄的灌溉系统管理的实地研究中考虑了社会如何发展多样的制度安排来管理自然资源,并在许多情况下避免生态系统崩溃,尽管一些安排未能防止资源枯竭。她的工作强调了人类与生态系统相互作用的多方面性,并反对任何单一的“万能药”来解决个体社会生态系统问题。
奥斯特罗姆确定了稳定的本地共有资源管理的八个“设计原则”:
1.清晰定义群体边界(有效排除外部未有资格的参与者)和共有资源的内容。
2.适应当地条件的共有资源的占用和供应。
3.允许大多数资源占用者参与决策过程的集体选择安排。
4.由资源占用者或对资源占用者负责的监督者进行有效监控。
5.对违反社区规则的资源占用者实施逐级制裁。
6.廉价且易于访问的冲突解决机制。
7.被高层当局认可的社区自决权。
8.在较大的共有资源情况下,以多层嵌套企业的形式组织,基层是小的本地共有资源。
这些原则后来略有修改和扩展,包括一些其他影响自组织治理系统成功的变量,如有效沟通、内部信任和互惠以及整个资源系统的性质。
奥斯特罗姆和她的许多合作者已经开发了一个全面的“社会生态系统(SES)框架”,在这个框架内,许多仍在发展的共有资源和集体自我治理理论现在得到了定位。
挪威城市和区域研究所表示,“奥斯特罗姆警告说,单一的全球政府单位解决协调对抗环境破坏的集体行动问题是不可行的。部分原因是它们的复杂性,部分原因是涉及的参与者的多样性。她提出的是一种多中心的方法,其中关键的管理决策应尽可能接近事件现场和涉及的参与者。”奥斯特罗姆帮助推翻了经济学家们认为自然资源在长期内会被过度利用和破坏的观念。她通过对小型地方社区如何管理共享自然资源(如
缅因州和
印度尼西亚的牧场、
尼泊尔的森林)的实地研究来证明了这一点。她表明,当自然资源由其使用者共同管理时,随着时间的推移,就会建立规则来管理和使用这些资源,从而在经济和生态上实现可持续发展。
奥斯特罗姆的法则是一个格言,代表了埃莉诺·奥斯特罗姆在
经济学领域的作品挑战了先前关于财产,特别是共有资源的理论框架和假设。奥斯特罗姆对共有资源的功能性例子进行了详细分析,创造了一种关于资源安排的实际和理论上可能的替代观点。这个以她命名的法则由李·安妮·芬内尔简洁地表述为:“在实践中有效的资源安排在理论上也是有效的。”
奥斯特罗姆是
美国国家科学院院士、美国哲学学会会员、美国政治科学协会和公共选择学会主席。1999年,她成为第一个获得著名的约翰·斯基特政治科学奖的女性。
印第安纳大学政治理论和政策分析中心主任之一、
政治学教授。
美国著名政治学家、政治经济学家、行政学家和政策分析学家,美国公共选择学派的创始人之一。埃莉诺·奥斯特罗姆获颁2009年度
诺贝尔奖,以表彰“她对经济治理的分析,尤其是对普通人经济治理活动的研究”。
奥斯特罗姆教授,1965年获得
加利福尼亚大学洛杉矶分校政治学博士学位。1966年开始在印第安纳大学做助教,1974年评为教授,1980-1984年任系主任。从1973年开始,她同时担任政治理论和政策分析研讨会的合作主任;1984年起又兼任公共与环境事务学院教授。同时还是美国亚里桑那州立大学制度多样性研究中心的创建者。2012年6月12日,因胰腺癌去世,享年78岁。
个人生活
主要贡献
1991年当选
美国艺术与科学院,2001年当选
美国国家科学院院士,她曾在众多美国学术协会和顾问委员会担任职务。埃莉诺·奥斯特罗姆为美国
印第安纳大学政治学以及公共和环境事务学教授,也是该校“政治理论和政策分析”研讨会共同主管。
奥斯特罗姆是印第安那大学政治学系阿瑟·本特利讲座教授,该校政治理论与政策分析研究所共同所长,制度、人口与环境变迁研究中心共同主任。她对制度分析理论、集体行动理论、可持续发展、公共资源等领域的研究在全世界范围内产生了很大的影响,并因而获得了众多的荣誉。她曾任美国政治学会、中西部政治学会、公共选择学会、国际共有财产研究学会等组织的会长,当选为
美国艺术与科学院和国家科学院院士,获得著名的弗兰克·塞德曼
政治经济学奖和约翰·斯凯特政治学奖,并被
密歇根大学、瑞士
苏黎世大学、荷兰社会研究院等授予名誉博士学位。她曾任或现任众多杂志的编委,包括《美国政治学评论》《美国政治学杂志》《理论政治学杂志》《制度经济学杂志》《社会科学季刊》,以及《跨国公司》杂志(TNCR)特别顾问等。她著述甚丰,其重要著作《
公共事物的治理之道》已被译成
德语、
意大利语、
西班牙文、希腊文、中文等多种文字。
2009年10月12日,
瑞典皇家科学院宣布,将
2009年诺贝尔经济学奖授予
美国经济学家埃莉诺·奥斯特罗姆和奥利弗·伊顿·威廉森,以表彰他们在经济管理分析方面所作的贡献。奥斯特罗姆是有史以来第一位获得
诺贝尔奖的女性。
瑞典皇家科学院发表声明说:奥斯特罗姆因为“在经济管理方面的分析,特别是对公共资源管理上的分析”获奖,威廉森则因为“在经济管理方面的分析,特别是对公司边界问题的分析”获奖。奥斯特罗姆严格说应该是一位
政治经济学家,而此次并不是诺贝尔经济学奖第一次授予政治经济学的代表人物,1986年,
詹姆斯·布坎南就因在公共选择理论研究中的贡献而获得诺贝尔经济学奖。
奥斯特罗姆被中国学术界所熟悉,是其著名的公共政策著作《
公共事物的治理之道》,该书的中译本于2000年由
生活·读书·新知三联书店出版。书中针对“公地悲剧”“囚徒理论”和“集体行动逻辑”等理论模型进行分析和探讨,同时从小规模公共资源问题入手,开发了自主组织和治理公共事物的创新制度理论,为面临“公地选择悲剧”的人们开辟了新的途径,为避免公共事物退化、保护公共事物、可持续利用公共事物从而增进人类的集体福利提供了自主治理的制度基础。
身为
美国国家科学院院士和
美国艺术与科学院的奥斯特罗姆,现任美国
印第安纳州大学教授,她曾经担任美国政治学协会主席、美国公共选择学会主席、公有产权研究协会主席等学术职务。奥斯特罗姆曾在2005年获
美国生态学会颁发的可持续科学奖金,2006年获得
密歇根大学的对人类有杰出贡献的荣誉博士。
她和她的丈夫所建立的多中心研究网络已经遍及世界各国,他们建立的美国
印第安纳大学政治理论与政策分析研究所,在国际政治学界、行政学界以及
经济学界都有重要的影响。制度分析与发展(IAD)框架、多中心治理、复合共和制政治理论、民主制行政理论以及公池类资源的自主治理理论,都是其重要的学术贡献。在公共选择领域里,已经成为布卢明顿学派。
奥斯特罗姆十分重视中国学者的研究及其发展。目前,每年都有2-3名中国学者和学生到其创办的研究所系统学习其宏观和微观的研究理论和方法,为期一年,为中国学者的职业发展做出了重要的贡献。她曾先后于1997、2007、2009年三次访问中国。
研究方向
埃莉诺·奥斯特罗姆的主要研究方向包括:如何利用认识科学中的研究成果建立可行的模型,以探讨和解释人类在不同制度安排下的选择问题;各种制度如何产生帮助个体进行决策的信息;在不同方式的集体决策过程中存在哪些偏差和调整;在各种制度架构中的互动过程里,不同的偏好是如何被放大和修正的。
研究思路
奥斯特罗姆的思想是在1990年的《
公共事物的治理之道》中系统地表述的。基本思路包括三个方面。首先,她指出传统的分析公共事务的理论模型主要有三个,即哈丁的公地悲剧(1968)、Dawes等人的
囚徒困境(1973,1975)以及
奥尔森的集体行动逻辑(1965),但是他们提出的解决方案不是市场的就是政府的,而且得出的结论往往是悲观的;然后,她指出当前解决公共事务问题的或者以政府途径(
利维坦)为唯一或者以市场途径为唯一的途径是有问题的,她怀疑仅仅在这样两种途径中寻找解决方法的思路的合理性;最后,她从理论与案例的结合上提出了通过自治组织管理公共物品的新途径,但同时她也不认为这是唯一的途径,因为不同的事物都可以有一种以上的管理机制,关键是取决于管理的效果、效益和公平。
学术著作
多中心理论为美国印弟安纳大学政治理论与政策分析研究所的埃莉诺·奥斯特罗姆与文森特埃莉诺·奥斯特罗姆夫妇共同创立。在二战以后逐渐发展起来的,并被统一标签为新政治经济学的诸多公共选择与制度分析的流派之中,这一理论以严谨的理论关怀、实践关怀精神展示了其颇具现实解释力的理论风采,以严密的制度分析、理性选择的逻辑论证展示了其制度理性选择学派的独到魅力。
多中心理论汲取了几乎遍及所有社会科学,甚至包括一些自然科学领域的智慧,与此同时,它也为众多社会科学的发展提供了独特的理论视野。埃莉诺·奥斯特罗姆的代表作是1990年出版的《公共事物的治理之道:集体行动制度的演进》,此书中译本由
上海三联出版社2000年出版,是制度经济学和公共政策研究领域里的重要著作。
人物评价
学术地位
埃莉诺·奥斯特罗姆对公共事务从建设性角度提出新的集体行动和自主组织的创新方案。在公共管理与可持续发展方面,正是奥斯特罗姆的研究冲破了公共事务只能由政府管理的唯一性教条,冲破了政府既是公共事务的安排者又是提供者的传统教条,提出了
公共事务管理可以有多种组织和多种机制(多中心主义)的新看法。这就是所谓公共管理的
印第安纳州学派或制度分析学派。
学术评价
2012年6月12日,美国
印第安纳大学兼
亚利桑那州立大学教授,唯一一位女性
诺贝尔奖(2009)获得者埃莉诺(林)·奥斯特罗姆(Elinor〝Lin〞Ostrom)与世长辞。印第安纳大学校长迈克尔·麦克罗比当天在讣文中总结奥斯特罗姆一生主要成就时说:她的辞世使本校失去了一笔无可替代的宝贵财富,她一生的创造性基础研究工作都为本校带来无比的殊荣;
亚利桑那州立大学校长迈克尔·克劳评价“世界失去了一个从系统层面思考社会科学研究的开拓者”。6月13日,世界众多媒体也纷纷发表悼念并给予高度评价,
美国《
纽约时报》报道称奥斯特罗姆“推翻了基本的经济教条”,《
洛杉矶时报》认为奥斯特罗姆因挑战社会科学界的“公地悲剧”理念而享有盛名。
奥斯特罗姆是当今世界最重要的公共经济学家,实至名归的公共经济学创新者(Arrow,1997),全球100位最具影响力的人物之一(《时代杂志》,2012),她的逝世令整个经济学界为之惋惜。
诺贝尔委员会在授奖词中说,奥斯特罗姆得奖是因为“她对经济治理,特别是对公共问题的分析”,并称,她的著作展示了公共财产如何能成功地为集体所使用。奥斯特罗姆是自1968年设立
诺贝尔奖以来获得此殊荣的第一位女性学者。在过去三十年间,她与另一位获奖者奥利弗·E·威廉姆森的原创性的贡献将对经济治理的研究从边缘推进到了科学关注的前沿。
获奖记录
2009年10月12日,
美国政治学家埃莉诺·奥斯特罗姆成为历史上第一个获得诺贝尔经济学奖的女性。埃莉诺·奥斯特罗姆获颁2009年度
诺贝尔经济学奖,以表彰“她对经济治理的分析,尤其是对普通人经济治理活动的研究”,而瑞典科学院将
2009年诺贝尔经济学奖颁给奥利弗·威廉森,以表彰“他对经济治理的分析,特别是对公司的经济治理边界的分析”。
两位经济学家将各获得一半奖金。
诺贝尔奖金原本分为物理学、
化学、生理学或医学、文学、和平奖五项。诺贝尔经济学奖并非诺贝尔遗嘱中提到的五大奖励领域之一,是由
瑞典银行在1968年为纪念诺贝尔而增设的,全称应为 “纪念阿尔弗雷德·诺贝尔瑞典银行经济学奖”。
经济学奖获奖者由
瑞典皇家科学院评选,1969年第一次颁奖。按照传统,
2009年诺贝尔奖颁奖仪式将在2009年12月10日举行。除和平奖颁奖仪式在
挪威首都
奥斯陆举行以外,生理学或医学奖、物理学奖、化学奖、文学奖和经济学奖都将在
瑞典首都
斯德哥尔摩举行。与2008年相同,2009年诺贝尔奖每项奖金仍为1000万
瑞典克朗(约合979万元人民币)。
外部链接
参考资料
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