招商证券股份有限公司（简称招商证券）是招商局集团旗下的证券公司，国内拥有证券市场业务全牌照的一流券商，也是目前国务院国资委体系内经营规模最大的综合型证券公司。公司于1991年8月创建于深圳市，法人代表、董事长霍达。招商证券拥有5家一级全资子公司，13家分公司、264家营业部，同时在中国香港、英国、韩国设有子公司。

1991年8月3日，招商银行证券业务部在深圳市工商局注册成立。1993年8月1日，招商银行证券业务部获深圳市工商局核准注册登记为企业法人，成为招商银行的二级法人单位。2009年11月，公司在上海证券交易所挂牌上市。2016年10月,公司在香港联合交易所挂牌上市，成为行业内第七家实现A+H股上市的证券公司。

公司的业务包括财富管理和机构业务、投资银行业务、投资管理业务、投资及交易业务等四大类。

公司获得2020年度优秀公司债券承销商、2021中国证券业全能投行君鼎奖、最受上市公司尊敬的十大投行；2022年度十佳期权经纪商、 AA级上市基金主做市商、2022中国证券业全能投行君鼎奖、中国最佳期货公司、最具财富管理综合实力券商；2023福布斯全球企业2000强，2022年中国证券行业上市公司营业收入排行榜TOP50等荣誉。

1991年8月3日，经中国人民银行深圳经济特区分行《关于同意招商银行证券业务部试营业的通知》批准，招商银行证券业务部在深圳市工商局注册成立。1993年8月1日，招商银行证券业务部获深圳市工商局核准注册登记为企业法人，成为招商银行的二级法人单位，注册资金为2,500万元。

1994年8月26日，招商银行在原证券业务部基础上组建了深圳招银证券公司，注册资金1.5亿元。1994年9月28日，深圳市工商局核准深圳招银证券公司更名为招银证券公司。

1998年11月6日，招银证券公司引入11家新股东进行增资改制并更名为国通证券有限责任公司，注册资本从1.5亿元增加至8亿元，其中，招商银行以招银证券公司的净资产出资，新引入的11家股东以货币出资。2000年8月31日，国通证券有限责任公司进行了增资扩股，招商银行等12家股东共缴付增资款14亿元，公司注册资本增加至22亿元。2000至2001年期间，国通证券有限责任公司的股权经多次转让，股东由12家增加至40家。

2001年12月26日，国通证券有限责任公司整体变更为国通证券股份有限公司，注册资本为2,400,280,638元，住所位于深圳市福田区深南中路34号华强佳和大厦东座8-11楼。2002年6月28日，国通证券股份有限公司更名为招商证券股份有限公司，住所变更为深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层。2006年，公司股本总额增加至3,226,915,266股，注册资本增至3,226,915,266元。

2009年11月17日，公司首次公开发行A股股票358,546,141股并在上海交易所上市，股票发行价格为人民币31元/股，募集资金111.15亿元，扣除发行费用2.32亿元后，募集资金净额为108.83亿元。发行完成后，公司总股本由3,226,915,266股增加至3,585,461,407股。

2011年7月，公司实施每10股转增3股的资本公积金转增股本方案，即以转增前的总股本3,585,461,407股为基数，以资本公积金每10股转增3股，共计转增1,075,638,422股。转增后，公司总股本为4,661,099,829股。2014年5月，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）1,147,035,700股。每股发行价为9.72元，募集资金为11,149,187,004.00元，扣除发行费用47,450,868.07元，募集资金净额为11,101,736,135.93元。2014年5月27日，本次发行新增股份在中国结算上海分公司办理完毕股份登记托管手续。2014年10月15日，公司完成注册资本变更，注册资本增加至5,808,135,529元。

2016年10月7日，公司完成公开发行境外上市外资股（H股）的工作，发行价格为每股港元12.00元，募集资金合计总额为港币10,695,285,600.00元；扣除发行费用后净募集资金折合人民币8,947,439,178.14元。同日，经香港联合交易所批准，公司发行的891,273,800股境外上市外资股（H股）在香港联交所主板挂牌并开始上市交易。发行完成后，公司总股本由5,808,135,529股增加至6,699,422,311股（原国有股东辽能实业因持股情况发生变动，应由其转持的12,982股A股暂时未完成注销工作）。

2017年3月27日，公司原国有股东辽能实业所持公司12,982股A股完成注销，公司总股本变更为6,699,409,329股。具体内容详见公司于2017年3月27日在上交所网站披露的《关于原国有股东辽宁辽能实业有限公司补充履行国有股转持义务的公告》。同年5月17日，公司完成注册资本变更，注册资本增加至6,699,409,329元。2018年11月、12月，公司注册地址、办公地址变更为“深圳市福田区福田街道福华一路111号”。

2020年7月、8月，公司分别完成A股和H股配股发行工作。本次配股向A股原股东配售1,702,997,123股人民币普通股，向合资格H股原股东配售294,120,354股H股股份。发行完成后，公司总股本从6,699,409,329股增加至8,696,526,806股。公司本次A股、H股股份已分别于7月31日、8月20日在上海纳斯达克股票交易所、香港联合交易所上市交易。本次A股配股发行与H股配股发行的募集资金总额分别为人民币127.04亿元和港元24.07亿元，扣除发行费用后，募集资金净额分别为人民币126.83亿元和港币23.49亿元。同年12月，公司完成注册资本工商变更，注册资本由6,699,409,329元增加至8,696,526,806元。

2021年10月18日，招商证券收到中国证监会批复，正式获批上线开展基金投顾业务，成为内首批获得基金投顾业务资格的证券公司。2022年1月7日，“与六大证券公司战略合作签约仪式”在举行。同年10月13日，证监会批复了第二批券商科创板做市商资格，其中包括招商证券。

2023年11月21日，招商证券公告称，公司非执行董事刘冲先生因个人原因提交了书面辞职报告，辞去了招商证券第七届董事会非执行董事职位，以及董事会战略与可持续发展委员会委员和董事会风险管理委员会委员的职务。刘冲先生的辞任自2023年11月20日起生效。

招商局集团有限公司

数据截至2023年11月23日，参考资料：

数据截至2022年12月31日，参考资料：

数据截至2023年11月23日，参考资料：

数据截至2023年11月23日，参考资料：

许可经营项目是：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；保险兼业代理业务；证券投资基金托管；股票期权做市；上市证券做市交易。

公司业务主要分为四个板块：财富管理和机构业务、投资银行、投资管理、投资及交易。

公司财富管理和机构业务主要包含经纪与财富管理、资本中介和机构客户综合服务等。2022年，公司财富管理和机构业务竞争地位稳固，代理买卖证券业务净收入（含席位租赁，母公司口径）排名行业第3。

投行方面，业务主要包括股票承销、债券承销及财务顾问服务。2022年，公司加速推进现代化投行转型，推动投行业务战略升级。立足“国家所需，招证所能”，积极服务国家战略，重点聚焦科技金融、绿色金融等领域，抢抓“双碳”目标下的业务发展机遇，持续打造专业化和区域化核心竞争力；积极处置历史风险事件，强化投资银行业务质量全过程管控，切实提升投行业务执业质量；通过深入推进企业客户经理制落地、“三投”联动机制优化、“羚跃计划”赋能提升和投行数字化转型，打造以客户为中心的“一站式”综合服务模式，满足企业多元化金融服务需求。

公司通过旗下招商证券资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司分别开展证券资产管理业务和私募股权基金管理业务；通过联营公司博时基金和招商基金从事公募基金管理业务。

投资及交易主要包括：股票方向性业务、权益类衍生投资业务、固定收益投资业务、外汇业务、另类投资业务等。

数据截至2023年11月23日15:00，参考资料：

数据截至2023年11月23日15:00，参考资料：

数据来自公司2022年度报告，参考资料：

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公司始终高度重视ESG管理工作，建立并不断完善ESG管理架构，将ESG理念融入日常经营管理各个 方面，持续推动可持续发展理念与业务发展融合，确保ESG管理工作落到实处。公司的ESG管理策略 由董事会决策、管理层统筹实施，各部门及各子公司相互协作配合，共同开展和推进ESG工作。招商证券在2015年11月即成立深圳市招商证券公益基金会，旨在践行社会主义核心价值观、开展慈善活动、以人为本、尽心尽责、回馈社会、共创和谐。基金会公益活动的业务范围包括：扶贫、济困、扶老、救孤、恤病、助残、救灾、助医、助学等服务。

2022 年,公司向深圳市招商证券公益基金会捐赠善款2,000万元。截至2022年12月31日，公司公益金基全会分别开展了得力铺小学支教项目、岱头乡村振兴产业国项目、龙江证券爱心基金梦想中心项目、为乡村姐妹撑起希望公益项目、石台县物资捐赠项目、福田教育发展基金会捐赠项目，合计捐赠物资价值332.65万元。

近4年的荣誉如下：

参考资料：

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2022年5月16日消息，投资者反映，招商证券PC与APP均出现错误，无法交易。

2022年8月9日，深圳证监局对招商证券采取出具警示函措施的决定。

2022年8月12日，据新浪消息，招商证券收到来自中国证监会的《立案告知书》，因招商证券2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，中国证监会决定对招商证券立案。

2022年9月5日晚间，招商证券公告，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，被证监会责令改正违法行为并罚没6300万元。

2022年9月20日消息，因在中安科事件中未勤勉尽责，招商证券被采取责令改正相关违法行为并罚没6300万元的处罚，两名项目主办人分别被给予警告并处以5万元罚款。

2023年6月21日，证监会发布2023年6月份证券公司“白名单”，招商证券被调出了“白名单”。

2024年2月9日，深圳证监局发布《关于对招商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为。2021年以前，公司对于从业人员行为管理存在以下问题：一是对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够。常规及专项核查频次较少，对员工行为的持续监督、警示教育力度不足。二是从业人员行为监测监控管理不到位。对员工手机号码等信息的准确性、完整性没有及时检查、核对、更新。对员工登录他人账户以及借用亲属或他人账户买卖股票的行为未予以充分关注。三是配套信息技术系统建设不足。证券账户终端使用数据记录存在缺陷，客户信息采集不完整、不及时。上述问题反映出公司合规内控管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定，根据第三十二条规定，深圳证监局决定对招商证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。在2024年1月至2024年12月期间，每季度开展一次内部合规检查，在每次检查后10个工作日内，向深圳证监局报送合规检查报告。

2024年2月9日，深圳证监局发布对招商证券董事长霍达采取出具警示函措施的决定；发布对招商证券时任合规总监赵斌、现任合规总监胡宇采取监管谈话措施的决定；发布对宗长玉采取认定为不适当人选监管措施的决定，其在担任招商证券投资银行部项目负责人、投资银行业务十部负责人期间，于2014年10月至2017年6月控制使用“宗某炎”证券账户交易股票。另外，深圳证监局还对招商证券深圳南山南油大道证券营业部出具警示函。

2024年10月11日，中安科股份有限公司再翻旧案，向上海金融法院提起诉讼，请求判令招商证券向中安科赔偿各项损失合计约15亿元。11月18日，中安科公告，招商证券因与公司、中安消及其他方追偿权纠纷向法院提起诉讼，招商证券请求判令中安科赔偿招商证券就中安科证券虚假陈述责任纠纷案中向7804位投资者支付的赔偿款、迟延履行滞纳金、公告费、执行费等，涉案金额为2.87亿元。

2024年12月20日，招商证券收到深圳证监局的罚单。招商证券被罚是因为在经纪业务管理方面，存在部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品。同时，招商证券在场外衍生品业务管理、交易准入、后续管理、风险管控等多环节存在违规行为。