光大证券股份有限公司由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司。成立于1996年04月23日，总部位于上海市静安区新闸路1508号，是中国证监会批准的首批创新试点证券公司之一。2009年8月4日公司发行A股股票，募集资金109.62亿元，并于8月18日在上海市证券交易所挂牌上市，在2016年8月18日香港联合交易所主板上市，成为一家A+H股上市券商。

光大证券业务广泛，其主要业务包括股票、基金、债券、期货、投资银行等领域。光大证券拥有较强的实力和丰富的经验，已成为中国证券市场的重要参与者之一。光大证券市值为732.1亿元，其在2022年的年中全年营收为107.8亿元，净利润为9.578亿元，同行排名第十四名。

2016首次入选《财富》中国500强后，光大证券连续三年蝉联年度最佳证券公司，连续四年身“亚洲品牌500强”和“中国品牌500强”，荣登《福布斯》2018全球最佳雇主500强榜单，2022年在中国证券公司的排名对比中，光大证券排名位列第十四名，2022年券商研究排名中，光大证券排名第十二名。

光大证券有限责任公司是光大集团下属的一家综合性证券公司，成立于1996 年，总部位于上海。在成立初期，光大证券主要业务是股票发行和承销，后来逐渐扩展业务范围，逐步发展成为一家全面的证券服务机构。并于1999年参与发起成立大成基金管理有限公公司，至2002年公司注册资本增至26亿元。2004年光大证券首批获得创新试点资格，这意味着进入白名单的光大证券在上市和融资方面将更加快速便利。同年还成立光大保德信基金管理有限公司，主要拓展基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

2007年正式收购昆仑证券、天一证券，收购南都期货，并将该公司更名为“光大期货有限公司”完成增资扩股，使其拓展主要从事商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、金融期货全面结算业务，并完成注册资本增至28.98亿元。

2009年8月18日，光大证券成为2003年后首家通过IPO上市的证券公司。由于正赶上小牛市末班车，光大证券股份有限公司A股股票上市于上海证券交易所，共计募集融资109亿元。

2010年起由于国家宏观调控与经济复苏等原因，导致A 股市场出现较多动荡。2010-2012年期间，我国证券市场不景气，处于低迷状态，光大证券在发展中遇到较多的挑战。针对于这一情况，光大证 券进行了一系列调整，尤其是对风险管理问题予以高度重视，并做好了相应的应对。通过一系列调整，光大证券步入正轨，业绩显著提升。根据光大证券2013 年的业绩报告显示，2013年光大证券净利润高达2亿多元，每股收益为0.0622 元，营业总收入为40.6554亿元，同比增长11.3%，利润总额为5.048亿元。但在2013年8月16日上午1点05分08秒，沪指突然直线拉升100点，暴涨５％，2分钟内成交额约78亿元，造成了6年来最大的波动。沪指的暴涨源于光大证券的误操作，光大证券策略投资部开展ETF套利交易出现严重失误，先后下单234亿，成交72.7亿，涉及150多只股票。光大证券被没收了ETF内幕交易违法所得1,307万元和股指期货内幕交易违法所得7,414万元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计5.23亿元。

同时，光大证券时任公司总裁徐浩明、助理总裁杨赤忠、计划财务部总经理沈诗光、策略投资部总经理杨剑波也受到了相应的处罚。他们分别被给予了警告，并被罚款60万元，并终身禁入证券期货市场。这次的乌龙事件带给光大证券乃至整个证券市场造成了巨大的影响。

2014年光大证券宣布收购香港特别行政区新鸿基公司旗下新鸿基金融集团有限公司70%的股份。光大证券通过收购新鸿基金融集团有限公司，实现其国际化战略目标的意义以及对其在香港市场的发展带来的积极影响。通过此次收购，光大证券将迅速扩大客户基础，填补其在财富管理和机构销售等业务方面的相对较弱之处，并通过利用多种融资手段扩大资金来源，提高盈利能力。

2015年首次在境外成功发行4.5亿美元债券，非公开发行A股股份，注册资本增至39.07亿元。

2017年设立光大发展投资有限公司，公司海外业务平台整合为“光大证券国际”（前称“光大新鸿基”），这改革推动了光大证券的转型升级，将面向更高层次的国际化发展。

2022年光大证券的香港子公司光大新鸿基有限公司正式更名为中国光大证券国际有限公司，并启用了全新的企业品牌“光大证券国际”及相应的品牌标识。这一举措标志着光大证券在国际市场的战略调整与发展。通过更名和品牌升级，光大证券国际将进一步巩固其在香港和国际金融市场的地位，并为全球客户提供更好的金融服务和资本市场业务。

2022年5月26日，光大证券正式推出基金投顾业务，并推出了业务品牌“金阳光管家”。此举标志着光大证券进一步拓展了其业务范围，并致力于为客户提供更全面、个性化的投资服务。金阳光管家通过量身定制的投资方案、科技赋能、团队支持、教育培训和风控体系，为客户提供优质的投资咨询和管理服务。其中以顾问服务是基金投顾业务的核心。依托自身的专业、人才及金融科技等优势，光大证券“金阳光管家”的顾问服务将真正从“以产品为中心”转变为“以客户为中心”。光大证券借助金阳光管家业务品牌的推出，将进一步满足客户的投资需求，提升客户投资体验，促进公司的可持续发展。2023年9月29日，光大证券为了贯彻落实巡视整改、财政部、证监会以及光大集团对薪酬追索扣回工作的管理要求，制定并印发《光大证券股份有限公司薪酬追索扣回实施细则 (试行)》，要求各部门、各子公司、各分公司、各营业部遵照执行。

光大证券截止2023年3月31日前十大普通股股东持股情况：

2022年光大证券营业总额破百亿万元，位于上市券商营业收入排名第13位。

2022中国证券公司总资产规模排名，光大证券排名第14位。

光大证券主要分支机构与子公司如下（其他机构可参考官网）：

提供股票、债券、基金等证券买卖服务，为客户提供投资建议和投资咨询服务。

包括证券承销和保荐业务，帮助企业发行股票、债券等证券，同时提供发行前的咨询服务。并先后辅导了辅导上海泓济环保科技股份有限公司首次公开发行股票并上市和 无锡盛景微电子股份有限公司 首次公开发行股票并上市。

包括资产管理和自营投资业务，公司通过自有资金进行投资活动，为客户提供资产管理服务。光大证券资产管理有限公司是光大证券旗下的子公司，负责资产管理业务。光大证券资产管理的管理流程通常包括以下几个主要步骤：风险评估和投资政策制定、资产配置和选股决策、投资执行和风控监督，以及业绩监测和报告披露。

关于通过自有资金进行投资，光大证券可以运用自有的交易团队和交易系统，通过自营交易进行股票、债券和衍生品等证券的投资交易。此外，光大证券还可以通过资产管理业务为客户提供专业的投资管理服务，并利用自有资金参与投资。投资银行业务也是一种方式，光大证券可以利用自有资金进行投资，参与股权投资和项目融资等交易。

光大证券可以为企业提供投资银行业务，包括各种金融产品的设计、资产重组、收购并购等服务。

2022年光大证券协助上海康德莱企业发展集团股份有限公司以上市公司的分立模式进行重大资产重组。本次重组完成后，康德莱按照股权比例享有康德莱医械的所有者权益不受影响， 对康德莱的长期股权投资改为按权益法核算。因康德莱不再将康德莱医械纳入合 并报表范围，将对上市公司合并财务报表产生较大影响。

光大证券提供商品期货和金融期货的交易服务。

光大证券提供股票期权、股指期权、股票认购证、债券回购等衍生品交易服务。

光大证券实现了全自动券商高频量化交易系统，提供策略订制和实盘测试等服务，满足不同客户群体的个性化量化交易需求。光大证券量化交易系统是光大证券所使用的一种自动化交易系统。它基于计算机算法和数学模型，在交易决策和执行过程中应用科学的定量方法。系统通过处理和分析实时市场行情数据，帮助用户开发和优化交易策略。它具备执行交易指令的能力，并具备严格的风险控制和监测机制。通过数据可视化和报告生成，用户可以查看交易策略的执行情况、绩效指标和风险指标等信息。光大证券量化交易系统的目标是提高交易决策的科学性和执行的效率，实现稳定、高效的交易策略。

光大证券跨足私人银行领域，主要为高净值客户提供专业的财富管理服务，包括金融规划、投资咨询、风险控制以及信托服务等。

光大证券构建了以智能化、数字化、自动化为核心的金融科技平台，推出了集研究、分析、决策于一体的智能化投研工具和以区块链技术为核心的供应链金融平台等创新服务。

1、智能投顾：光大证券推出的智能投顾平台，通过自动化的投资建议、资产配置和风险控制，帮助客户实现更加稳健的投资回报。

2、互联网证券：光大证券是国内第一批推出互联网证券业务的券商之一，早期公司开创了线上证券交易的先河。通过在线交易系统和手机应用程序等方式，让投资者可以随时随地进行交易。

光大集团证券与同花顺签署了互联网金融战略合作协议，成为互联网金融战略合作伙伴。双方将在金融科技、人工智能等领域展开紧密合作，推进技术研发应用和信息系统建设。合作旨在提高利润转化效率，为客户提供优质服务。光大证券将夯实在互联网金融领域的领先地位，通过硬件和软件方面的布局，实现高效互联网金融平台建设和全面高效的证券业务服务。合作还包括拓展港澳台和国际业务领域，并在金融科技人才培养、科技成果转化、投资者教育等方面进行实践探索和创新共享。双方将充分发挥资源整合能力，提升互联网金融服务创新，实现多方共赢。

企业愿景：建设一流投资银行 。

企业文化主旨：家园文化，阳光文化，崇商文化，担当文化 。

企业精神：中国光大，光大中国。

核心价值观：有情怀，有质量，有特色，有创新，有底线，有口碑， 有活力，有责任 。

企业理念：光明正大，守正创新 。

企业使命：中国光大，让生活更美好。

光大证券成立免费投资者教育基地，旨在提升散户投资者的金融素养和投资能力。基地将通过线上和线下两种形式，为广大投资者提供高质量的投资者教育服务，包括股票、基金、债券、期货等领域的知识普及和专业指导。此举是光大证券推动金融知识普及、提高客户服务水平的又一重要举措。光大证券在2022年全面推动投教工作，紧跟监管脉动，做了大量投教产品和活动的策划与组织。他们原创制作了980件电子投教产品，点击量达到约46万次。通过组织366场投教活动，吸引了约29.8万人次的参与。其中，以“投教服务季”为主题的各种活动共举办了39场，参与人数约为27.3万人次。

光大证券也在持续推动投资者教育纳入国民教育体系，帮助学生树立理性和价值投资理念。他们与5所高校建立了合作关系，并通过在校园举办的投资者教育活动向学生普及金融知识。2022年，光大证券在投资者教育进百校活动中走进上海财经大学和湖南省新田县职业中专学校，开展了12场金融知识普及讲座，覆盖了约1306名学生。他们向学生们传授金融基础实务、财富管理与资产配置、防非防诈知识和职业发展规划等内容。

光大证券荣获第十一届“中华慈善奖”上海市提名奖

获得中国金融工会授予的“2019年度全国金融先锋号”

人民日报社颁发的2019年“年度公益创新企业”奖以及中国证券业协会

中国期货业协会联合颁发的“2018中国证券期货业优秀创新扶贫奖”

“2018中国证券期货业最佳‘一司一县’结对帮扶项目奖”

获得“20年商界展关怀”荣誉

光大证券入选《2022年社会责任ESG300研究案例库》

2013年8月16日，光大证券的策略交易系统出现错误，导致生成大量市价委托订单，直接发送至上交所，造成沪指暴涨5%，成交额约78亿元，给投资者带来损失。在调查和处罚之后，这被定性为内幕交易、信息误导和内控缺失事件。证监会没收了光大证券的内幕交易违法所得并处以违法所得5倍的罚款，共计5.23亿元。同时，光大证券的高管也被处以相应的罚款和终身禁入证券期货市场的处罚。

2023年12月，重庆证监局披露一则行政处罚：光大证券员工曹某作为证券从业人员，违规买卖股票，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元，最终被罚款6万元。

2024年5月14日，中国证券监督管理委员会江苏监管局对光大证券下发罚单，对光大证券、周平、王世伟采取出具警示函的监督管理措施。光大证券在金通灵2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中，未充分履行核查义务，利用其他证券服务机构专业意见未进行必要的审慎核查，导致制作、出具的2018-2020年度持续督导意见存在不实记载。财务顾问主办人员周平、王世伟对上述违规行为负有直接责任。

2024年5月29日，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）公告显示，光大证券、中金公司、中金财富被启动自律调查。其中，光大证券系因“在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署”被启动自律调查；中金公司、中金财富则未点名具体原因。

2024年8月23日，证监会网站披露，作为星星科技重大资产重组的内幕消息知情人，光大证券时任投资银行员工赵远军提前买入星星科技1141.22万元，但最终亏损532.58万元。证监会行政处罚决定书显示，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券任职，为证券从业人员。2018年9月17日至2022年2月28日期间，赵远军实际控制并使用“赵某江”华泰证券普通账户和信用账户，交易相关证券。截至2022年4月25日，违规交易证券已全部卖出。经计算，该账户实际获利情况为亏损。证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款，同时对其采取10年证券市场禁入措施。

2024年10月18日晚，证监会官网公布一批罚单，包括光大证券在内的11家券商及相关责任人被罚。

2024年12月16日，光大证券因美尚生态与江苏金通灵风机集团公司公司财务造假案被投资者告上法院，要求承担连带赔偿责任，已退市的美尚生态及金通灵公司也同步披露诉讼内容，这体现了监管 “追首恶”、立体化追责。金通灵案件中，叶明、俞现等10名投资者对包括金通灵公司、相关会计师事务所、券商及多位个人等24名被告提起诉讼，诉讼请求金额为75.64万元，案件处于普通代表人诉讼程序审理阶段且尚未开庭，推荐了诉讼代表人，虽公告涉案金额低，但后续随符合条件投资者加入，诉讼金额会大幅增加。