国海证券（英文；Sealand Securities Co.，Ltd.），是国内首批设立并在广西壮族自治区内注册的一家全国性综合类证券公司，公司实际控制人为广西投资集团有限公司。公司注册地址为广西桂林市辅星路13号，法定代表人是何春梅。

国海证券前身广西证券公司成立于1988年，2001年，增资扩股并更名为国海证券有限责任公司，2011年8月，公司借壳桂林集琦药业股份有限公司登陆A股市场，更名为国海证券股份有限公司（股票代码：000750），成为国内第16家上市证券公司。2017年，公司设立权益投资部，公司所属金贝壳APP更名为金探号APP，升级为一站式综合金融平台；2019年，公司设立金融市场委员会，做强金融市场业务；截至2023年末，公司在全国22个省级区域设有30家分公司、90家营业部、4家子公司，形成了以零售财富、企业金融、机构服务与投资等为支撑的业务体系，为个人、企业、机构及政府客户提供多元化金融服务。2024年5月，中国证券监督管理委员会江苏监管局对涉及江苏金通灵风机集团公司相关项目的国海证券、华西证券、大华会计师事务所等机构出具了罚单。公司经营范围是证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐等业务。

国海证券曾获得“2022年度金融债券优秀承销做市机构最佳券商类机构奖金禧奖”“2022年度ESG最佳社会责任实践企业”“2022年度全区地方金融企业财务报表编报工作先进单位”“2022年度金融债券优秀承销做市机构优秀承销机构奖”“2022年度优秀利率债承销机构奖”“2022年度跨市场债券交易优秀机构奖”等奖项。

国海证券前身广西证券公司成立于1988年，是国内首批设立的证券公司之一；1991年，公司注册资本金由1000万元人民币增至2000万元人民币；1992年，广西证券公司深圳营业部开业，成为首家在深圳市开设营业部的异地券商；1996年，公司注册资本由2000万元增至1亿元，并更名为广西证券有限责任公司；1997年，公司在北京、上海设立第一家营业部。

2001增资扩股并更名为国海证券有限责任公司，注册资本由1亿元增至8亿元，引进广西投资集团、索芙特股份有限公司、广西能源、中恒集团等股东，成为一家混合所有制企业；2002年，公司收购广西信托投资公司和广西国际信托投资公司11家证券营业部，证券营业部增至24家；建立市场化的用人、分配激励机制，在全国范围内招聘职业经理人和专业业务人才。

2004年，公司保荐首个IPO项目上市—湖南郴电国际发展股份有限公司；记账式国债承销、银行间现券交易量身行业前10；合资组建国海富兰克林基金公司，成为国内第7家获批设立中外合资基金公司证券公司；2005年，公司成为中国首批7家规范类券商之一；公司主承销首单债券项目——广西投资集团2005年公司债。

2006年，国海证券成立国内证券行业首家慈善基金会——广西国海挟贫助学基金会；2009年，公司控股浙江良时期货经纪有限公司，并更名为国海良时期货有限公司；公司设立北京、深圳市、上海、资管等分公司，全国化、综合化布局迈出重要步伐；公司保荐立思辰在创业板上市，成为国内首批创业板保荐机构之一。

2011年8月，借壳桂林集琦药业股份有限公司登陆A股市场，更名为国海证券股份有限公司（股票代码：000750），成为国内第16家上市证券公司。2012年，公司设立全资子公司国海创新资本投资管理有限公司；2013年，公司完成配股融资32.56亿元，净资本行业排名提升至第25名；2015年，公司设立创新奖励基金，鼓励业务创新和管理创新；同年，公司通过非公开发行股票、公司债等方式融资130亿元，净资本首次跻身行业第20位；同时，公司出台《子公司要素管理办法》，强化子公司“三重一大“事项管理，制定《业务协同管理办法》，提升协同服务能力。

2016年，公司出台“十三五”战略规划，明确“双轮驱动、四平台、四统—”的战略定位；债券业务承销规模、资产管理业务管理规模首次双双突破1000亿元，债券主承销家数跻身行业第11位；公司营业收入排名首次进入行业前30；同年，公司引入行业领先的资产管理专业团队，业务影响力显著提升。

2017年，公司设立权益投资部，填补权量投资空白；公司所属金贝壳APP更名为金探号APP，升级为一站式综合金融平台；2018年，公司内控管理全面提升，合规风控、人员管理、业务管控、激励约束等长效机制显著完善；投行业务转型升级，建立平台化运作的大投行模式和市场化考核机制；2019年，公司设立金融市场委员会，做强金融市场业务；公司主体信用评级和公司债信用评级自成立以来首次双获AAA，资管业务收入行业排名首次进入”2字头”；公司提出并实施“客户”、“精品”、“能力提升”三大工程；公司全面推动金融科技发展和数字化转型，制定金融科技规划和数据治理蓝图规划等。

2020年，公司完成配股融资39.94亿元，资本实力进一步提升，公司设立全资子公司国海证券投资有限公司；还设立衍生品部，培育“十四五”利润新增长点；公司升级新时期国海企业文化体系，《企业文化落地三年实施规》出台实施。公司成立服务广西工作领导小组，出台《进一步服务广西的工作方案》。2021年，公司出台“十四五”战略规划，明确“四大引擎、一大平台、五大工程”的战略定位，设立数智运营部，金融科技和数字化转型迈入快车道。同年，公司保荐的首家科创板企业成功上市——科汇股份科；公司获授国家级投资者教育基地，被纳入广西直接融资改革创新试点；同年，公司大力发展绿色金融，出台《绿色金融三年行动方案》。

2022年，公司服务国家战略、服务广西，完成全国首单城商行“碳中和”主题绿色金融债券、全国首单贸融类绿色资产支持专项计划、广西首单创新创业公司债券等多项创新项目；同年，公司发布证券行业首份女性财富管理白皮书、首个女性财富管理解决方案；公司研究所打造“精品研究平台”第一年就快速成为最具成长潜力的研究机构，覆盖33个行业，在金牛奖、新财富等评选中多有斩获；截至2023年末，公司在全国22个省级区域设有30家分公司、90家营业部、4家子公司，形成了以零售财富、企业金融、机构服务与投资、资产管理、精品研究等为支撑的业务体系，为个人、企业、机构及政府客户提供多元化金融服务。

2024年5月，中国证券监督管理委员会江苏监管局对涉及江苏金通灵风机集团公司相关项目的国海证券、东吴证券、华西证券以及大华会计师事务所等机构出具了罚单。

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国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004年，是由国海证券和富兰克林邓普顿投资集团的全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建的中外合资基金公司，注册资本2.2亿元人民币，中方和外方分别持股51%和49%。国海富兰克林基金主要从事公募、专户、QFII等资产管理业务，拥有基金管理资格、从事特定客户资产管理业务资格、作为合格境内投资者从事境外证券投资管理业务资格、受托管理保险资金资格、基金投顾业务试点资格。富兰克林邓普顿投资集团是世界知名的基金管理公司，在全球市场上有超过70年的投资管理经验。国海富兰克林基金管理有限公司引进富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、研究平台和风险控制体系，借助国海证券股份有限公司的综合业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。

国海良时期货有限公司成立于1996年，注册资本6亿元人民币，前身为浙江良时期货经纪有限公司，2009年增资扩股更名为国海良时期货有限公司。公司具备券商和现货双重背景，控股股东为国海证券股份有限公司，第二大股东为浙江省粮食集团有限公司。公司主营业务为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。公司全资设立了风险管理子公司——国海良时资本管理有限公司，注册资本为3亿元。子公司致力于成为业内领先的商品、金融市场风险管理服务商，为现货企业、金融机构提供仓单回购、场外期权、“保险+期货”、远期互换、含权贸易等丰富多样的期现结合的产品及服务。国海良时期货坚持以客户为中心的发展思路，秉承“合规诚信”、“专业创新”、“坚韧担当”、“高效共赢”的经营理念，依托两大股东金融和产业背景，聚焦财富管理和产业服务两条主线，以业务创新和管理创新为抓手，以内部融合和外部协作为突破口，致力于成为国内一流的综合金融服务提供商。2022年，国海良时期货荣获郑州商品交易所市场成长优秀会员、农业产业服务奖，第十五届中国最佳期货经营机构评选“中国最具成长性期货公司”、桐柏县固县镇人民政府“乡村振兴突出贡献奖”等奖项，广西分公司荣获郑商所“产业服务优秀营业部”称号。

国海创新资本投资管理有限公司成立于2012年1月，是经中国证券监督管理委员会广西监管局批复设立的券商私募投资基金管理子公司，也是国海证券从事一级市场股权投资基金管理业务的唯一平台，注册资本20亿元。主营业务为通过发起设立私募投资基金进行股权投资，并为客户提供相关财务顾问、资产管理等服务。国海创新资本围绕“科技创新、健康生活”两条主线，长期聚焦医疗健康、新能源、新材料、先进制造等国家战略和高新技术产业发展领域开展股权投资布局。截至2022年末，国海创新资本累计管理资产规模超过185亿元，累计投资超90余家优秀企业，培育和支持了一批行业领导品牌的发展。其中，多个投资项目通过IPO、上市公司并购、股权转让等多种方式实现退出，为股东及投资人取得了良好的投资回报。

国海证券投资有限公司成立于2020年4月，是国海证券全资另类投资子公司，注册资本10亿元人民币。公司旨在开展科创板跟投业务的同时，聚焦科技、产业结构调整、新消费与服务以及大健康四个主要领域开展股权投资业务，致力于构建股权投资为主的多元投资组合。公司通过组建专业团队，形成符合资本市场发展趋势的业务模式，逐步确立行业优势。作为国海证券自有资本投资平台，依托国海证券的综合业务优势，力争成为券商另类投资领域的知名品牌。

专业创造价值，卓越成就梦想。国海证券始终牢记发展使命，秉承专业的服务、卓越的努力专注于发展金融事业，为社会提供全方位的金融动力。始终坚持为客户提供专业化的金融服务，帮助客户创造财富价值；始终为员工提供多样化的发展平台，帮助员工实现职业梦想；始终为股东创造可持续的财富增值，帮助股东收获财富回报； 

成为专业领先、客户信赖、员工自豪的卓越综合金融服务商。 

国海证券在业务、客户、员工层面全方位的努力发展，立志成为卓越综合金融服务商。

专业领先：致力于向客户提供具有国海特色的服务，不断开拓发展自身的优势业务，在重点领域形成独特的核心竞争优势，同时发展覆盖全产业链的综合金融服务。

客户信赖：秉承“以客户为中心”的发展理念，与客户共荣共生，彼此成就。将客户利益放在第一位，提供让客户满意的服务，为客户创造价值，提升综合金融服务能力。

员工自豪：奉行“以价值创造者为荣”的价值观，鼓励员工拼搏进取，发挥个人能力，为想干事、能干事、干成事的员工搭建成长成才的舞台。 

合规诚信、专业创新、坚韧担当、高效共赢 。

合规是证券行业的基本要求，更是公司的生命线；要坚守底线，不碰红线，敬畏市场，敬畏法治，做到心有所畏、言有所诫、行有所止；要合规矩、守纪律、常自省。 

诚信是公民的第二张身份证，更是证券从业人员的根本义务，有诚信才能有公司的未来；对内对外都要奉行契约精神，守信用、重承诺、不轻许。 

专业是公司的立身之本，是提供高品质服务的保障；要专注自身发展，对标行业一流，爱学习、重提升、勤实践。 

创新是企业经营最重要的品质，是公司未来发展的动力和应对不确定性的金钥匙；要积极应对新变化、培养新思维，肯尝试、多分享、共探讨。 

坚韧是克服困难的诀窍，是公司发展历程中积淀和传承下来的优秀基因，在每位国海人的身上充分展现；要不断提升自我，不退缩、不放弃、敢面对。 

担当是公司倡导的工作作风，有多大担当才能干多大事业，尽多大责任才会有多大成就；凡事要责无旁贷，不推诿、敢承担、愿挑战。 

高效是公司的重点要求，是推动公司发展的必要条件；要简单务实、马上就办、执行到位，强化科技赋能，有规划、重效率、不拖沓。 

共赢是公司长期发展的战略要求，对内加强协同，公司与员工共同成长，相互成就，对外寻求合作的机会，常沟通、讲配合、不保留。

国海证券的经营范围包含证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。

证券业务外汇经营资格、网上证券委托业务资格、全国银行间同业拆借市场成员资格、国债承销业务资格、中国结算参与人资格、增值电信业务资格、军工涉密业务咨询服务资格、全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格、代理证券质押登记业务资格、约定购回式证券交易业务资格、股票质押式回购交易资格、港股通资格、期权结算业务资格、客户资金消费支付服务资格、上海证券交易所股票期权交易参与人资格、互联网证券业务试点资格、受托保险业务资格、银行间债券市场现券做市业务权限、上海证券交易所股票期权自营交易权限、深港通下港股通业务交易权限、上海票据交易所股份有限公司中国票据交易系统接入权限、上海票据交易所中国票据交易系统资管接入权限、深圳证券交易所股票期权业务交易权限等。

国海证券代理客户买卖股票、债券、基金、期货及其他可交易证券，并向客户提供个性化投资顾问、理财规划、资产配置服务以满足客户财富管理需求，同时为机构投资者提供私募基金托管及孵化服务。国海证券积极践行“以客户为中心”理念，在行业内率先引入客户净推荐值（NPS），倾听客户需求，不断改进服务水平，持续提升客户满意度和推荐度。

截至2020年6月，公司在全国拥有125家证券营业部，形成了覆盖广西、辐射全国的经纪业务网络体系，为全国200万客户提供投融资服务。公司是广西市场拥有营业网点最多的券商，区域和品牌优势明显。公司通过控股子公司国海良时期货有限公司开展期货经纪业务。国海良时期货在全国拥有26家分支机构，可代理国内所有上市期货品种的交易、结算及交割。同时国海证券有68家证券营业部已经取得期货中间介绍业务资格而能向国海良时期货推介客户。

公司拥有300余名投资顾问，整合公司资源为不同类型投资理财需求的机构客户和个人投资者，提供专业化、差异化、个性化的理财规划和资产配置服务。

企业金融服务业务围绕企业客户需求，为企业提供股权融资、债务融资、并购重组、新三板挂牌及融资、私募股权投资等全生命周期的企业金融服务。近年来公司已先后为全国460余家企业提供包括IPO、再融资、收购兼并在内的多元金融服务，形成了中小企业IPO和再融资等业务特色。

债券融资业务为企业客户提供企业债、公司债、私募债等多元化的债务融资服务，形成了广西、新疆、云南、湖南等多个优势区域。债券融资业务市场竞争力和业务创新能力较强，近年来完成深圳证券交易所首单大公募债、全国首单战疫专项公司债、国内首单非公开发行可续期公司债、国内首支工业类项目收益债、业内规模最大的双创债、建筑行业首单优质企业债券等行业领先的创新性项目。 

股权融资业务为企业客户在中国资本市场提供首次公开发行股票并上市（IPO）、上市公司再融资等股权融资服务。国海证券拥有一支经验丰富的承销和保荐团队，团队核心骨干均拥有10年以上投资银行业务经验，其中保荐代表人、准保荐代表人50余名。

近年来，公司顺利完成海量数据、川恒股份、兴瑞科技、集友股份、隆利科技、立思辰、北部湾旅等IPO项目，兴业证券、西部证券、中国南车、千金药业等再融资项目。2009年成功保荐立思辰IPO项目，成为我国创业板首批28家上市企业保荐机构之一。

国海证券为企业提供资本市场的重大资产重组、发行股份购买资产及配套融资等服务。国海证券拥有一支经验丰富的收购兼并专家队伍，核心人员被多家政府机构、大型集团公司聘为财务顾问。2019年，公司并购重组财务顾问家数排名行业第16位。

公司具有行业领先的资产管理团队，打造投资研究、合规风控、运营保障等核心竞争力，搭建涵盖权益投资、资本市场、固定收益、结构金融、同业及非标业务、基金金融业务等在内的完备产品链，投资业绩和主动管理能力显著增强，行业排名实现赶超。截至2020年6月末，公司共管理124只集合计划、66只定向产品（或单一资管计划）和4只资产支持专项计划，受托管理规模989亿元。荣获最具成长性券商资管、最佳券商资管固定收益投资团队、最佳券商资产管理、中国资产证券化行业创新机构奖等荣誉。

公司以企业客户的特定资产组合或特定现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，发行可交易的资产支持证券为企业客户获得融资，帮助企业提高资产的流动性。近年来，公司ABS业务规模与数量大幅增长，完成了多个业内首单的项目，如首单铁路客运票款绿色ABS、首单机场收费权ABS、首单学费收费权ABS、首单公交票款收费权ABS、首单水电电费收费权ABS、上海证券交易所首单保障房建设ABS等。

基金金融业务以政府及所属城投平台企业、国有企业、上市公司为主要服务对象，通过不同类型、不同交易结构及不同目的的各类基金产品，为地方政府、国有企业及上市公司提供基础设施建设、产业引导、产业扶持、产业投资等方面投融资综合金融服务。主要服务基金类型包括政府产业基金、产业引导基金、PPP投资基金、国企混改基金、基础设施基金等。公司基金金融管理团队管理在财务、法律、基金管理、投资银行及产业研究等领域具有丰富的经验，管理总规模累计超过500亿元，产品涉及基础设施建设、城市旧改、房地产、产业引导、PPP及国企混改等各领域。

国债、金融债承销业务是公司的品牌业务，为政府部门、政策性银行提供政府债券、金融债券等债券的承分销服务。多年来，公司国债、金融债的承销金额始终保持在券商前列。2019年公司国开行、进出口行、农发行银行间债券承销规模行业排名均进入行业前5，连续第14年保持行业前10的优异成绩，荣获财政部、深圳证券交易所、国开行、农发行等授予“优秀承销商”等奖项40余次。 

国海证券以客户需求为驱动，为机构投资者提供固定收益证券及其衍生品做市、资本中介等金融市场服务，为市场提供国债、政策性金融债、地方政府债、同业存单、信用债等债券的交易定价服务和流动性支持，满足各类机构的交易服务需求。公司于2015年7月取得银行间债券市场尝试做市商业务资格，并实现快速发展，每年交易量超过万亿元，客户覆盖全国主要的大型商业银行、全国性股份制商业银行、中小城商行、农商行、基金公司、保险公司和信托公司等金融机构。2019年现券交割量排名券商第11位，迈入行业第一梯队。

国海证券以公司自有资金投资于债券、股票和基金等传统证券投资品种以及国债期货、股指期货、利率互换、股票期权等金融衍生品。国海证券立足公司固定收益业务优势，打造固定收益投资业务特色，多年来准确把握市场走势，为公司创造持续稳定的投资收益。权益投资业务实现快速起步，取得良好的投资业绩，成为公司重要利润增长点。

国海证券为社保基金、保险公司、基金公司、私募基金、证券公司及其他机构投资者提供研究报告及定制化的投资研究服务。国海证券以“勤勉、专业、研究发掘价值”为宗旨，打造一支人员精悍、特色鲜明、重点突出的卖方团队，重点围绕新产业和新经济开展特色研究，形成了计算机、传媒、电子、电力设备新能源、化工、环保、医药等特色研究行业。研究服务已成功覆盖研究服务覆盖了全国60多家公募基金、保险资管、阳光私募等机构客户和数百家优秀上市公司。

国海证券积极拥抱金融科技，持续加快传统线下业务线上化，在开户、交易、产品购买、业务办理等各个阶段为客户缩短流程、简化操作、优化体验，建立了以PC端理财终端、Web端综合金融门户、移动端App、微信"三端一微"为核心的多渠道、立体式互联网金融服务体系，为客户提供方便快捷的综合金融服务。

国海证券拥有多元化的“海智融”信用业务产品体系，为客户提供包括融资融券、转融通证券出借、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易等在内的一站式证券信用融资解决方案。

2024年3月，国海证券披露年报，2023年国海证券（000750.SZ）实现营业收入41.88亿元，同比增长15.81%；归属于上市公司股东的净利润（净利润，下同）为3.27亿元，同比增长31.18%。销售交易与投资、研究等业务收入同比实现增长，是国海证券2023年业绩提升的主要原因。

2023年，国海证券自营投资所在的销售交易及投资业务实现营业收入2.76亿元，较上年同期的-9520.83万元增加3.71亿元，且占当期营业收入的比例由上年同期的-2.63%提升至6.59%，上升9.22个百分点，成为公司业绩增长的核心驱动力。国海证券同步推出利润分配方案，公司拟每10股派发现金红利0.4元（含税），合计分红2.55亿元，占公司当期净利润的比例约为78.13%。

公司高度重视员工民主沟通，充分发挥职代会、工会的作用，畅通员工沟通渠道，落实民主管理基本工作，有效促进公司与员工之间的双向沟通交流。截至2023年底，公司员工入会率达100%。2023年，公司规范组织召开年度职工代表大会和工会会员代表大会，涉及员工切身利益的重大问题均经过职工代表大会审议。公司严格按照换届选举程序，组织做好公司新一届职工代表和公司工会委员会换届选举工作。在促进员工沟通渠道多元化方面，公司通过召开日常经营工作会议、座谈会等公司及部门级会议以及在OA平台发布公司文件、通知公告、经营简报等信息，保障员工知情权以及参与公司管理的权利。搭建吐槽平台，第一时间解决基层难题，有效疏通员工情绪、解决一线问题。

公司以“弘扬民族精神，奉献国海爱心，资助贫困学生，培育广西人才，促进社会和谐与进步”为宗旨，聚焦党建引领、特色产业、金融帮扶、公益慈善、民生工程等，精准高效抓落实，为助力共同富裕作出应有的贡献。2006年，公司成立国内证券行业首家慈善基金会——广西国海扶贫助学基金会，初始资金来自公司员工的自愿捐款。2022年基金会更名为广西国海慈善基金会。截至2023年末，公司已连续18年开展助学活动，资助近350余万元，为超1，050名学子圆梦大学。公司建立志愿服务队伍，推动志愿服务常态化，培养员工奉献付出精神。2023年，公司深入开展“青春建功”“暖心奉贤”“先锋培育”三大行动，推动青年志愿服务队“走出去”，参与志愿服务的员工共472人，总服务时长1，746.6小时。

广西国海慈善基金会连续18年与广西广播电视台、广西青少年发展基金会合作开展“国海爱心圆梦”助学活动，2023年捐赠23.1万元资助35名帮扶县、希望高中等地的家庭困难学子，并在定点帮扶村上李村和平洞村资助11名脱贫户学子圆梦大学。

捐资25万元在乐业县、忻城县、云南永胜县安装160多盏太阳能路灯，利用清洁能源改善群众出行条件。

公司员工积极响应自治区国资委和广西投资集团的号召，在第八个中华慈善日参与“99公益日”助力“春蕾计划”项目线上捐赠活动，捐赠资金（含配捐）4.8万元，帮助定点帮扶村困境女童完成学业、追逐梦想。

2023年12月，国海富兰克林基金管理有限公司“为爱奔走”益行助学活动的志愿者代表赴武夷山区，为星村镇星村中心小学捐赠图书角，并为孩子们带来一堂充满童趣的重彩油画棒小课堂。同时，国海富兰克林基金也委托担当者行动教育基金会赴三明市宁化县、建宁县捐赠图书角。此行共计为上述地区的24所小学捐赠74个图书角、共计5，180本图书，实现“班班有个图书角”的美好愿景。

国海证券助力广西能源集团发行了全国首单“绿色科创低碳转型挂钩”公司债券，也是广西壮族自治区首单“科技创新”公司债券，融资规模3亿元。该项目以出资防城港核电站项目为募集资金用途，为广西能源结构向低碳转型提供资金支持。

2023年，公司助力广西柳州市投资控股集团有限公司成功发行绿色公司债券，融资规模10.45亿元。该项目募集资金用于柳州市北部生态新区生态农业示范园项目，项目所采用的现代农业技术的使用旨在通过生态环境的综合治理和修复，建设美丽生态环境。公司助力广西环保产业投资集团有限公司、广西鼎华商业股份有限公司成功发行“国海证券-桂融11期绿色资产支持专项计划”，发行规模0.98亿元。该专项计划助力废旧资源回收及绿色食品采购。

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2024年5月，中国证券监督管理委员会江苏监管局对涉及江苏金通灵风机集团公司相关项目的光大证券、国海证券、东吴证券、华西证券以及大华会计师事务所出具了罚单。经查，国海证券在金通灵科技集团股份有限公司2017年非公开发行股票履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责履行相关义务，持续督导期出具的2017年—2019年度持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报告对外发布程序不符合规定等。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条第一款、第六条第一款的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第六十二条规定，江苏证监会决定对国海证券、相关保代采取出具警示函的监督管理措施。

2024年12月16日晚，国海证券、东兴证券、广发证券、华西证券、光大证券5家券商同时披露了重大诉讼公告，公司分别因美尚生态与金通灵公司财务造假案被12名自然人投资者构成的原告方告上法院，要求承担连带赔偿责任。案件目前处于普通代表人诉讼程序审理阶段，尚未开庭审理。